政策和控制流程

摩根制定的准则巩固了我们对员工、社区、客户、供应商和股东的承诺。它定义了我们如何开展业务，并制定了由集团政策支持的关键原则，这些原则定义了我们的行为方式。《摩根守则》有四个部分，涵盖安全工作、道德工作、公平对待员工和保护我们的业务。摩根守则适用于所有员工，并在适当情况下适用于我们的业务合作伙伴，包括代理人、合资伙伴和第三方代表。

支持《摩根守则》原则的是一系列集团政策，包括贿赂、腐败和便利支付、竞争法和反垄断、贸易管制和信息安全。

摩根的道德和合规政策以多种语言向员工提供，并附有相关手册和指南。这些要求员工不仅要遵守适用的法律法规，还要遵守与道德商业行为、贸易合规、礼品和娱乐、捐赠和赞助等领域相关的内部规则和报告要求。

第三方管理

我们的政策也适用于摩根的业务合作伙伴，包括代理商、合资企业和第三方代表。特别是，摩根的供应商行为准则规定了我们期望全球供应商遵守的最低行为标准。我们的供应商准则侧重于公平对待员工，遵守健康和安全规则，保护环境，遵守重要的道德和合规义务。

一项新的Conflict Minerals Policy的发布阐明了摩根的立场，即避免从收入可能有助于促进侵犯人权和其他非法活动的地区采购冲突矿产，包括钽、锡、钨和黄金。我们希望我们的供应商遵守同样的原则。

在考虑与第三方建立新的业务关系或更新业务关系时，我们认识到做出明智决策的重要性。我们正在实施新的第三方管理系统，以加强我们对某些第三方（如代理商和分销商）进行风险评估和适当尽职调查的能力。

所有政策、手册和指南均须接受例行审查。

现场层面的控制流程到位，以确保政策得到有效实施。