摩根准则

摩根准则是我们道德和合规计划的基础组成部分。

该准则是一套为了支持我们的员工、场地所在社区、商业伙伴和股东，规定了我们必须如何行事的政策支持的准则。

本准则适用于所有员工，并在适当范围内适用于摩根的业务合作伙伴，包括代理人、合资伙伴和其他第三方代表。

该准则有四个部分：安全工作；合乎道德地工作；公平对待我们的人民；保护我们的业务。该代码以21种语言公开提供。它要求我们的员工按照适用的法律法规以及与道德商业行为、贸易合规性、礼品和娱乐、捐赠和赞助等领域相关的公司政策和流程开展业务。

我们的代码是通过一套集团政策实现的，这些政策详细阐述了我们的期望。我们要求所有高级员工证明他们已经阅读、理解并同意遵守《摩根准则》和与其角色相关的支持政策。

这些政策已翻译成集团的主要语言，并可通过内部网向我们的员工提供。

在现场层面制定了流程，以确保政策得到有效实施。摩根大通的内部审计职能部门监控关键道德和合规流程的合规情况，并确保道德热线及其可用性得到充分推广。

部门和全球业务部门总裁和所有职能部门负责人每年都必须证明其负责的业务和职能部门完全符合集团政策或宣布了任何例外情况。该认证构成集团内部控制系统的组成部分。

员工、承包商或其他第三方如果对本规范有疑问，或看到他们认为不道德或不安全的东西，可以与其经理、支持团队或通过道德热线（由独立公司（EQS）运营的保密热线）进行讨论。